noviembre 25, 2017

Escándalo Mundial: Los papeles del Paraíso … los secretos de la élite global

Los documentos incluyen princesas, primeros ministros y estrellas de Hollywood

Nuevamente el  Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación ( ICIJ ) da que hablar….. esta tarde se comienza a publicar una nueva saga de movimientos de cuentas bancarias de empresarios, famosos y políticos a nivel global, en el que estan involucrados desde Trump, pasando por la Reina de Inglaterra hasta algunos conocidos empresarios Argentinos. Tras el análisis de más de 13,4 millones de documentos de sociedades creadas o que operan en múltiples paraísos fiscales alrededor del mundo. El consorcio lanzó su última investigación: Los Papeles del Paraiso.

Junto con banco alemán Süddeutsche Zeitung y 94 socios de medios, se examinaron más de 13.4 millones de archivos filtrados que provienen del prestigioso bufete de abogados Offshore Appleby; y de una empresa de fideicomiso más pequeña y familiar, Asiaciti, y registros de empresas de 19 jurisdicciones secretas.

La investigación de un año de duración expone el interés y las actividades en el extranjero de más de 120 políticos y líderes mundiales. Eso incluye los lazos entre Rusia y el secretario de comercio multimillonario del presidente estadounidense Donald Trump, Wilbur Ross. También destaca las actividades en alta mar de otros 12 aliados de Trump.

El bufete de abogados ‘Offshore Magic Circle’ record de incumplimientos. 

La investigación inicia en la compañía Appleby. La empresa nació en 1889 en la colonia británica de Bermuda como la emprendimiento privado del comandante Reginald Woodifield Appleby, un hombre que se alineó con “aquellos que consideran el impuesto a la renta como el último refinamiento de tortura del hombre, para ser resistido a toda costa”.

El reportero del ICIJ,  Will Fitzgibbon lo llevará al mundo del gerente de cumplimiento de Appleby, Robert Woods, cuyas primeras impresiones de la empresa se revelan en las presentaciones de Powerpoint que incluyen comentarios como: “Algunas de las porquerías que aceptamos son increíbles, totalmente sorprendentes”.
El secretario de Comercio Wilbur Ross se beneficia de lazos comerciales con el círculo interno de Putin

Los Documentos del Paraíso revelan un vínculo entre el secretario de Comercio de Estados Unidos, Wilbur Ross, y el yerno del presidente ruso, Vladimir Putin.

La empresa, Navigator Holdings, recibe millones de dólares al año en ingresos de una compañía cuyos principales propietarios incluyen al yerno de Putin, Kirill Shamalov, que está casado con la hija menor de Putin, y Gennady Timchenko. Timchenko es un oligarca sancionado cuyas actividades en el sector energético, dijo el Departamento del Tesoro, estaban “directamente relacionadas con Putin”.

Ross se deshizo de la mayoría de sus activos comerciales antes de unirse al Gabinete de Trump en febrero, pero se mantuvo en nueve entidades extraterritoriales a través de las cuales poseía una participación en este Navegador, que se incorpora a las Islas Marshall en el Pacífico Sur.

Empresas propiedad del Kremlin vinculadas a grandes inversiones en Twitter y Facebook

Yuri Milner, un importante inversor en Twitter y Facebook, tenía vínculos financieros con dos empresas propiedad del gobierno ruso conocidas como vehículos para las relaciones políticamente delicadas del Kremlin.

VTB Bank silenciosamente destinó $ 191 millones a un fondo de inversión que usó el dinero para comprar una gran participación en Twitter, mientras que Gazprom financió en gran medida una empresa extraterritorial que se asoció con DST Global en una gran inversión de Facebook.

 

 

Veamos…….

Cuando Robert Woods, un ex policía de Liverpool, aceptó un trabajo a principios de 2006 como gerente de cumplimiento para Appleby, la firma de abogados offshore global, se unió a una organización que tenía problemas.

Una diapositiva de la presentación de Robert Woods ‘Anti-lavado de dinero y lucha contra el financiamiento del terrorismo.

Una filtración de 6.8 millones de registros confidenciales revela, entre otras cosas, cómo Appleby a veces no ha podido mantener a los clientes cuestionables, antes del PowerPoint de Woods en 2011 y desde entonces. Los documentos exponen la vida secreta en el extranjero de políticos y estafadores y elaboran estrategias de evasión de impuestos seguidas por Apple, Nike y otros gigantes corporativos.

Los correos electrónicos, registros de clientes, solicitudes bancarias, documentos judiciales y otros archivos fueron obtenidos por el diario alemán Süddeutsche Zeitung y compartidos con el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación y otras organizaciones de medios. Representan el funcionamiento interno de Appleby desde la década de 1950 hasta 2016. Los archivos incluyen documentos de la división de servicios corporativos de la empresa, que se independizó en 2016 bajo el nombre de Estera.

Appleby no proporcionó a ICIJ respuestas a preguntas detalladas. En cambio, lanzó un comunicado de prensa en línea que decía que la firma está comprometida con altos estándares. Luego de una exhaustiva y vigorosa investigación, Appleby dijo que rechaza cualquier acusación de maldad por parte de la compañía o sus clientes. Estera no respondió a las preguntas.

Appleby dijo: “Somos un bufete de abogados offshore que asesora a clientes sobre formas legítimas y legales de conducir sus negocios. No toleramos el comportamiento ilegal. Es cierto que no somos infalibles. Donde descubrimos que han ocurrido errores, actuamos rápidamente para corregir las cosas y hacemos las notificaciones necesarias a las autoridades pertinentes “.

Appleby, que fue fundada en Bermuda, es una de las firmas de abogados offshore más prestigiosas del mundo. Aunque Appleby no es un asesor fiscal, la firma de 119 años es un miembro líder de la red mundial de abogados, contadores, banqueros y otros operativos que establecen y administran compañías offshore y cuentas bancarias para clientes que desean evitar impuestos o mantener sus finanzas en secreto.

Además de ayudar a establecer compañías ficticias, fideicomisos y otras entidades extraterritoriales, la firma tiene varias subsidiarias, afiliadas y unidades de negocios que redactan testamentos, representan a clientes involucrados en litigios por accidentes de trabajo o divorcio y asesoran a corporaciones. Los norteamericanos representan la mayor parte de la carga de trabajo de Appleby; la firma ha trabajado para residentes de los 50 estados de EE. UU.

Appleby se ve a sí misma como un líder de la industria, demostrando al mundo que la industria offshore puede operar limpia y profesionalmente. “Brindamos asesoramiento innovador, oportuno y ético”, anuncia la empresa en su folleto de ocho páginas.

 

Auto promoción de Appleby en un folleto de octubre de 2008.

Cuando la legislatura de Bermudas se reunió en julio de 1940 para debatir el primer impuesto sobre la renta de la isla, el comandante Appleby habló, alineándose con “aquellos que consideran el impuesto sobre la renta como el último refinamiento de la tortura del hombre, para ser resistido a toda costa”, informó The Royal Gazette. . Bermuda nunca miró hacia atrás; continúa atrayendo a locales y extranjeros con una tasa de impuesto cero.

Desde su expansión fuera de las Bermudas en 1979, Appleby se ha transformado en una institución global con más de 700 empleados distribuidos en casi todos los principales paraísos fiscales: desde las Islas Caimán en el Caribe hasta la Isla de Man en Europa, Mauricio en África y Hong Kong. en Asia. “Pareces un monstruo, ¡algo bueno!”, Respondió un cliente de Appleby en una encuesta de satisfacción de 2013.

Appleby cobra los premios “Offshore Law Firm of the Year” y es citado como parte de lo que los iniciados llaman el “Offshore Magic Circle”, una colección informal de las firmas de abogados offshore más grandes del mundo, que luchan por el mismo negocio. Los antiguos empleados sirven como miembros del Parlamento, jueces y otros funcionarios del gobierno y al menos una jurisdicción con impuestos bajos, las Islas Cook, utilizó la experiencia de Appleby para elaborar sus propias leyes de alta mar.

Públicamente, la firma ha pulido su imagen al patrocinar la America’s Cup, las carreras familiares de 5K y las ventas de pasteles. En material publicitario, Appleby exalta sus benévolas empresas, incluyendo trabajar para ayudar a Nigeria a recuperar dinero de la familia del ex dictador Sani Abacha y administrar un fondo multimillonario para apoyar a las enfermeras que atienden a pacientes con ébola en África Occidental.

Algunos antiguos empleados de Appleby ahora trabajan para Estera desde la misma dirección de oficina que ocuparon anteriormente.

 

Sus clientes incluyen princesas, primeros ministros y estrellas de Hollywood. Appleby ha trabajado para algunos de los oligarcas más ricos del mundo de Rusia, Medio Oriente, Asia y África. En la oficina de la firma en Bermudas, más de una de cada 10 empresas tenía vínculos con clientes con conexiones políticas, incluidos políticos, sus familias o sus asociados cercanos, según un memo interno. Muchos de los clientes de más alto perfil fueron administrados por equipos de especialistas en confianza independientes de Appleby. En abril de 2016, Appleby anunció el lanzamiento de Estera, anteriormente el brazo fiduciario rentable de la empresa, que administra las compañías, fideicomisos, aviones y otros activos de la élite mundial. Appleby y la nueva compañía permanecen cerca; algunos antiguos empleados de Appleby ahora trabajan para Estera desde la misma dirección de oficina que ocuparon anteriormente.

La receta del éxito de Appleby parece haber funcionado para la empresa y sus clientes. Appleby obtiene más de $ 100 millones al año en ingresos. Los clientes le dicen a la empresa que lo encuentran “trabajador” y “amigable”. Un feliz pagador le dijo a Appleby que su “marca es como quedarse varada en el medio de África y ver un avión de BA [British Airways] – sabes que vas a salir de allí “.

Appleby comparte la confianza de sus clientes. Días después de la publicación del año pasado de los Papeles de Panamá, Appleby rechazó una oferta de una firma consultora de riesgos de un curso de capacitación de “actualización” sobre la prevención del lavado de dinero. El bufete de abogados se negó, y explicó que tiene controles “extremadamente sólidos” en su lugar. “No tenemos la necesidad de sus sesiones esta vez”.

‘STEAMING TURD’

El 29 de junio de 1993, con los recuerdos de la Guerra del Golfo Pérsico aún frescos, un subcomité de la Cámara de los EE. UU. Convocó a discutir el programa de armas nucleares de Iraq. Iraq incumplió un acuerdo que permitía a los inspectores de las Naciones Unidas examinar las existencias de uranio del país, y las preocupaciones internacionales eran altas.

“Irak continúa haciendo alarde de su poder militar, masacrando a sus propios ciudadanos en el norte, y chiíes iraquíes en el sur”, dijo el representante Tom Lantos, demócrata de California, en declaraciones de apertura justo después de las 10 a.m. de ese día, Lantos lee en el registro un informe del personal del subcomité. Entre sus conclusiones se encontró que Crescent Petroleum, una importante compañía petrolera privada, estaba siendo investigada por las autoridades estadounidenses para determinar si era una “compañía de fachada” para el presidente iraquí Saddam Hussein. Incluso si Crescent no estaba fabricando armas en sí, el informe afirmaba que “ciertamente estaba vinculado a la principal organización iraquí que era”. Crescent, entonces como ahora, negó las fechorías.

La audiencia del 29 de junio fue transmitida en vivo en los Estados Unidos. Pero no parece haber sido notado por la oficina de Appleby en Bermudas.

Crescent Petroleum, propiedad de Hamid Jafar, había sido cliente de Appleby desde 1984. Durante casi 30 años, la relación de Appleby con Crescent se desarrolló sin problemas, según los archivos de la firma de abogados. Solo después de que se le pidió a Appleby que ayudara a reestructurar Crescent en 2013, la empresa pareció darse cuenta de los antecedentes de Jafar, incluso que su hermano había encabezado el programa de armas nucleares de Irak bajo Saddam Hussein.

“Hemos tenido esta relación desde hace un tiempo”, escribió un abogado de Appleby. “¿Cómo no podríamos haberlo sabido antes?”

Si bien las reglas y regulaciones varían, en muchas de las oficinas más concurridas de Appleby, grandes porciones de su trabajo se rigen por reglas que requieren que los proveedores extraterritoriales mantengan registros precisos sobre quién está usando sus servicios, con qué fines y de dónde proviene el dinero.

El bufete de abogados debe ser consciente del hecho de que, si bien pueden estar ‘recaudando los honorarios’, la compañía de Fideicomiso conlleva el riesgo significativo de administrar la estructura posterior. The Trust Co. debe tener en cuenta que, al final del día, si todo sale mal, se quedarán con el “turd humeante”.
Robert Woods
Otro cliente que parecía haber quedado atrás fue Ehud Arye Laniado, director y copropietario de Omega Diamonds, una compañía belga que opera en el mercado de diamantes de Amberes. En mayo de 2013, los medios de comunicación belgas informaron que Omega Diamonds había acordado pagar unos 200 millones de dólares para resolver las acusaciones de que la empresa no había declarado ingresos por diamantes africanos. Omega no admitió responsabilidad, y el caso no involucró personalmente a Laniado. Meses después, Appleby aceptó dos pagos de Laniado por un valor de $ 5,000, y el dinero fue colocado en la cuenta bancaria de la firma de abogados en nombre de un fideicomiso offshore.

Más tarde, cuando Laniado quiso crear un nuevo fideicomiso, un empleado de Appleby tomó nota de las noticias sobre los problemas legales de Omega Diamonds, pero autorizó al bufete a hacer negocios con él. Appleby creó la nueva confianza para él en abril de 2014.

Woods, el director de cumplimiento de Appleby, se molestó cuando descubrió a Laniado tres meses después. “Esta es una estructura de confianza y las acusaciones son extremadamente serias y se relacionan con diamantes sangrientos”, escribió Woods a un colega en julio de 2014. “¿Por qué no se me informó esto antes de que se solucionara el conflicto?”

A pesar de las preocupaciones de Woods, Appleby mantuvo a Laniado como cliente.

Woods acordó que aunque Laniado era “de alto riesgo (debido a su participación en la industria del diamante), tenemos suficientes factores atenuantes e información para estar cómodos con el negocio; de hecho, debería ser una buena empresa “.

Pero les dijo a sus colegas que el episodio representaba un “fracaso de nuestros procesos”. Advirtió que las unidades de negocio de la empresa, como Appleby Trust (Cayman) Ltd., no deberían dejar que la búsqueda de beneficios a corto plazo eclipsara la necesidad de Seguir las reglas que requerían que Appleby evaluara los riesgos que planteaba Laniado y saber quién era y qué quería hacer en alta mar.

“Lo que está hecho está hecho, pero en el futuro, aunque sea comercial, por favor permítanos asegurarnos de no dejarnos llevar por el potencial de las comisiones”, escribió Woods. “El bufete de abogados debe ser consciente del hecho de que, si bien pueden estar ‘recaudando los honorarios’, la empresa de Fideicomiso conlleva el riesgo significativo de administrar la estructura posterior. The Trust Co. debe tener en cuenta que, al final del día, si todo sale mal, se quedarán con el “turd humeante”. (¡Es viernes y sostener la bolsa no sonaba lo suficientemente fuerte!) ”

Appleby todavía estaba actuando como fiduciario de la confianza de Laniado a principios de 2016, según muestran los registros internos de la firma.

Woods y Appleby no respondieron a solicitudes específicas de comentarios.

Laniado no respondió a las repetidas solicitudes de comentario de ICIJ. Laniado ha declarado previamente que nunca ha tenido ninguna relación con los diamantes de sangre.

 

 

 

‘ESTAMOS EXPUESTOS’

En las operaciones diarias, Appleby usa software diseñado para reducir el error humano e identificar clientes riesgosos. El manual de la empresa requiere que los empleados examinen a los clientes potenciales con una búsqueda exhaustiva en línea y actualice los registros de cualquier persona relacionada con la política una vez al año. La empresa y sus subsidiarias llevaron a cabo auditorías internas, mantuvieron hojas de cálculo sobre lo que llamaron compañías “problemáticas” y produjeron “tarjetas amarillas” para garantizar que la información de la compañía fuera precisa.

Los controles funcionaron, por ejemplo, cuando la oficina de Appleby en las Islas Vírgenes Británicas rechazó negocios que involucraban a Boris Shemyakin, un magnate ruso de bienes raíces, después de que verificaciones de antecedentes en línea mostraron que había sido acusado en Rusia de cargos que implicaban un fraude multimillonario. Él niega haber hecho algo malo.

La firma de abogados también rechazó trabajar con la firma global de contabilidad Ernst & Young cuando se acercó a Appleby para una posible ayuda con la compra de dos aviones Gulfstream de $ 20 millones para dos hijos de un ex ministro del gobierno en Azerbaiyán y un hombre llamado Manouchehr Khangah. Appleby revisó la base de datos WikiLeaks de cables diplomáticos estadounidenses y descubrió que uno de los contactos de la embajada estadounidense se refería a Khangah como el “líder” de un ex político que encabezó lo que los cables estadounidenses llamaron “una de las operaciones más corruptas de Azerbaiyán”. Appleby se negó la obra.

Khangah no pudo ser contactado para hacer comentarios. Ernst & Young dijo que no podía hacer ningún comentario sobre asuntos individuales, pero que está “comprometido con el cumplimiento financiero, legal y regulatorio en todo su trabajo”.

Appleby sabía los riesgos. Slap-bang en el centro de una diapositiva de PowerPoint preparada para una sesión de capacitación de 2012 en Bermuda fue una lápida gris con el nombre “Arthur Andersen”, una referencia a la firma de auditoría condenada por obstrucción de la justicia en 2002 por haber destruido documentos relacionados con una investigación sobre el colapso del gigante energético Enron. El Tribunal Supremo anuló la condena, pero la empresa no pudo recuperarse.

Una diapositiva de una presentación de septiembre de 2012 sobre ‘Key Compliance Opportunities’ por Robert Woods.

yo Hidefumi Nogami / El Asahi Shimbun La red de periodistas de ICIJ dentro de la sede de Appleby en Bermuda.

INCUESTIONABLE

Durante 33 años, Michael Cannon vigiló las calles de Toronto. Fuera del trabajo, Cannon perfeccionó sus habilidades financieras y invirtió dinero en inversiones que esperaba reducirían su factura de impuestos canadiense.

A mediados de la década de 2000, Cannon pagó cerca de $ 20,000 en un plan offshore comercializado como una deducción caritativa. Fue una evasión impositiva, alegó luego la autoridad fiscal de Canadá, que atrajo a inversores como Cannon con la posibilidad de recibir $ 10,000 en crédito fiscal a cambio de una “donación” de $ 2,500, todo en moneda canadiense.

“Él pensó que era demasiado bueno para ser verdad”, escribió un juez canadiense. “Era.”

En 2009, Cannon se convirtió en el principal demandante en una demanda colectiva en Canadá en nombre de casi 10.000 inversionistas, incluidos enfermeras, maestros y abogados que habían pagado más de $ 100 millones en el programa. Habían perdido millones, afirmaron, cuando la oficina de impuestos de Canadá dictaminó que el plan no era válido.

La acción legal de largo alcance buscó una compensación de los promotores, abogados y asesores involucrados. Uno de los acusados ​​fue Edward Furtak, el llamado cerebro del programa de caridad. La oficina de Appleby en Bermudas fue otra.

Los abogados de los inversionistas alegaron que Appleby ayudó a transferir cientos de millones de dólares en un “flujo circular de fondos” que redituaba a $ 20 millones a Furtak y su familia. Los abogados de los inversionistas afirmaron que “un mono cubriendo sus ojos y orejas puede no haber previsto” los riesgos para los inversores canadienses, pero que Appleby no tenía esa excusa. En 2010, un juez encontró que había un buen caso de que Appleby había perjudicado a personas en Canadá. Justice Strathy escribió que Appleby “simplemente hizo lo que Furtak” quería que hiciera a pesar de sus obligaciones de saber de dónde venía el dinero y cómo se usaba.

Furtak era un cliente de Appleby de larga data. Appleby le había prestado $ 2.6 millones para comprar propiedades en una península verde en Costa Rica y ayudó a administrar al menos tres fideicomisos offshore para él junto con un yate de bandera jamaicana de 34 metros llamado Takapuna y por valor de al menos $ 5 millones.

La acción de clase contra Furtak se resolvió en una etapa temprana, y Furtak negó las malas acciones. El programa de impuestos fue diseñado de conformidad con la ley, y Furtak sigue creyendo en su corrección, sus abogados le dijeron a ICIJ.

El caso judicial contra Appleby retumbó después de que Furtak se instaló. En 2013, los abogados externos de Appleby le dijeron a la junta directiva de la firma que el papel de la empresa en el asunto había sido “bastante limitado, pero relativamente significativo”.

“Existe cierta preocupación”, señala el acta confidencial del consejo, que la oficina de Bermudas “parece haber afectado las diversas transferencias en lo que se ha descrito como una forma incuestionable”. Los abogados advirtieron que Appleby podría ser encontrado responsable de enriquecerse en el los gastos de los inversores.

En la sala del tribunal, Appleby defendió su comportamiento y prometió apelar cualquier sentencia en su contra ante la corte más alta que pudiera. En privado, Appleby temía una multa de hasta $ 28.5 millones, según los documentos.

En una etapa, un empleado de Appleby dijo que una estrategia era “esperar a que esto ocurra con la esperanza de que los demandantes se quedaran sin gasolina”.

Cannon no se dio por vencido, y Appleby acordó el caso en mayo de 2017 por $ 12.7 millones sin admitir ninguna fechoría.

El costo puede ser más que financiero.

Detrás de escena, algunas personas en Appleby se preocuparon de que tomaría “mucho tiempo” para que la empresa absorbiera los impactos financieros y reputacionales del caso.

Cualquier empleado con una copia de las presentaciones de PowerPoint preparadas años antes por el equipo de cumplimiento de Appleby podría haber encontrado un buen momento para mirar hacia atrás a esta advertencia: “Cada nueva investigación que revela a un fideicomisario offshore como un títere en hilos controlados por un criminal” será ser otro “clavo en el ataúd de la industria”.

Colaboradores de esta historia: Frederik Obermaier, Bastian Obermayer, Emilia Díaz-Struck y Rigoberto Carvajal

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